De financiële fondsen en beleggingsadviseurs hielden de elektronische communicatie niet bij en verzuimden ook deze te bewaren. De bedrijven hebben hun fout toegegeven en beterschap beloofd. Verschillende grote banken moesten elk 125 miljoen dollar betalen. Drie financieel dienstverleners kregen een boete van respectievelijk 50 miljoen, 50 miljoen en 10 miljoen dollar.
Financiële bedrijven zijn verplicht om de communicatie van medewerkers nauwlettend in de gaten te houden om ongepast gedrag op te merken. Dat systeem, dat al haperde door de wildgroei aan software voor mobiel berichtenverkeer zoals WhatsApp, kwam extra onder druk te staan toen financiële ondernemingen kort na het begin van de corona-uitbraak hun werknemers naar huis stuurden.